上交所總經(jīng)理黃紅元首提IPO運行三目標
發(fā)布時間:2016-10-24 聯(lián)合基金—政府引導(dǎo)基金管理人
上交所總經(jīng)理黃紅元在第三屆理事會上做總經(jīng)理工作報告時表示，上交所下一步主要工作任務(wù)包括三個方面：首先，逐步增強市場融資功能，以實體經(jīng)濟需求為導(dǎo)向，研究市場分層，加快推進新經(jīng)濟和高新技術(shù)企業(yè)發(fā)行上市。在維護二級市場平穩(wěn)發(fā)展的基礎(chǔ)上，努力實現(xiàn)預(yù)期明確、定價適當、連續(xù)快速的IPO運行。優(yōu)化公司債預(yù)審核機制，大力發(fā)展股債結(jié)合產(chǎn)品、綠色債，探索推出創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債等產(chǎn)品；完善優(yōu)勝劣汰篩選機制，推進上市公司并購重組，促進上市公司轉(zhuǎn)型升級，化解過剩產(chǎn)能，盤活存量資產(chǎn)。實施上市公司退市制度改革，完善配套業(yè)務(wù)規(guī)則，逐步形成有進有退、進退有序的遴選機制。
其次，著力加大市場監(jiān)管力度。加強上市公司監(jiān)管。及時總結(jié)和進一步應(yīng)用刨根問底式監(jiān)管、分類監(jiān)管、分行業(yè)監(jiān)管的經(jīng)驗，提高監(jiān)管針對性。加大信息披露事中監(jiān)管力度，推動信息披露與市場監(jiān)察的聯(lián)動監(jiān)管。繼續(xù)發(fā)揮交易所一線監(jiān)管的優(yōu)勢和作用，積極探索支持證監(jiān)會派出機構(gòu)開展現(xiàn)場檢查的可行方式；加強會員監(jiān)管。強化會員在客戶適當性管理、賬戶實名制、客戶異常交易行為防控、“了解你的客戶”原則等方面的責任；加強交易行為監(jiān)管。推進異常交易行為認定標準公開，增加市場監(jiān)察透明度。加大案件線索上報力度，提升市場監(jiān)察威懾力；加強風險防控預(yù)警。健全新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、新制度的風險評估和壓力測試機制。加強對市場運行情況的預(yù)研預(yù)判，完善風險預(yù)警體系，提升應(yīng)對市場風險的快速反應(yīng)能力，形成防控與監(jiān)管合力。
第三，持續(xù)提升投資者保護水平，做好投資者教育和風險揭示工作，建立上市公司與投資者的溝通交流機制；優(yōu)化市場回報機制，制定外在約束性和鼓勵性措施，推動上市公司持續(xù)穩(wěn)定高分紅；推進上市公司實施管理層股權(quán)激勵和員工持股計劃，探索運用價外期權(quán)等創(chuàng)新工具，建立管理層與投資者之間的利益捆綁機制。
黃紅元特別強調(diào)，必須清醒地認識到，我們?nèi)粘９ぷ髦羞€存在諸多不足。特別是面對去年股市大起大落的異常波動，在風險預(yù)警預(yù)測、異常交易管控處置、一線監(jiān)管力度和能力等方面暴露出許多問題，反映出我們防范市場風險的意識不強、敏感度不高、機制不健全、手段不得力。對于這些問題，需要高度重視，認真加以解決。
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